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发布机构: | 曲沃县人民政府办公室 | 索 引 号: | |
标 题: | 关于印发《曲沃县政府投资基金设立方案》的通知 | 成文日期: | 2024-10-12 |
文 号: | 曲政办发〔2024〕33号 | 发布日期: | 2024-10-12 |
主题分类: | 财政、金融、审计 | 主 题 词: |
曲政办发〔2024〕33号
曲沃县人民政府办公室
关于印发《曲沃县政府投资基金设立方案》的通知
各乡镇人民政府,曲沃经济技术开发区管委会,县直各有关单位:
《曲沃县政府投资基金设立方案》已经县人民政府同意,现印发给你们,请认真遵照执行。
曲沃县人民政府办公室
2024年10月12日
(此件公开发布)
曲沃县政府投资基金设立方案
为加快推进我县政府投资基金发展,发挥财政资金引导作用,促进金融机构和社会资本进入我县产业投资领域,助力我县全方位高质量发展,为曲沃经济持续健康发展注入新的活力和动力,根据《曲沃县政府投资基金管理办法》及有关规定,县政府决定设立曲沃县政府投资基金,并制定如下方案。
一、设立背景
为积极响应省委省政府、市委市政府及县委县政府关于全方位促进高质量发展的战略部署,加速推动我县经济结构优化升级与产业转型蜕变,吸引社会资本投入政府支持领域和产业,更好地贯彻国家发展战略和产业政策。
二、基金设立目标
按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则,高效整合金融与社会资本力量,以强化投资促进与稳定经济增长为核心,充分发挥政府资金的杠杆效应和导向作用,驱动传统产业焕发新生,培育和发展战略性新兴产业,实现经济结构转型与升级,全方位推动经济高质量发展。
三、基金的设立与管理
(一)管理架构
1.政府投资基金领导小组
政府投资基金领导小组(以下简称“领导小组”)是政府投资基金的宏观管理机构。
2.政府投资基金出资人
由曲沃县财政局代表县政府履行出资人职责。
3.财政局委托的代表县政府履行出资人职责的机构
县财政局委托曲沃县汇鑫投资有限责任公司代表县政府履行出资人职责,主要职责包括:
(1)根据与县财政局签署的委托出资管理协议,对政府投资基金出资;
(2)签署政府投资基金公司章程、合伙协议、基金协议,负责其他相关协议的谈判、报告、签署等工作;
(3)接受县政府相关部门的监督和考核评价。
4.政府投资基金投资决策委员会
政府投资基金投资决策委员会(以下简称投决委)主要负责对基金资产的对外投资项目和重大投资做投资决策并向政府投资基金负责。投资决策委员会的组成人员、投资决策委员会议事规则由全体股东、合伙人、缔约人共同决定产生。
5.政府投资基金管理人
政府投资基金管理人由财政局委托的代表县政府履行出资人职责的机构通过公开招标、遴选或县政府直接指定产生。领导小组按年度对基金管理人开展绩效评价,并根据绩效考核评价结果确定是否继续合作。
政府投资基金管理人的主要职责包括:
(1)编制政府投资基金年度投资计划草案;
(2)执行投资项目,签订投资协议等法律文件,明确各方的权利、责任、义务和退出条件、时间等;
(3)按季度和年度向领导小组上报政府投资基金的运营管理情况,包括但不限于投资项目的财务信息、运行情况、投资收益或亏损情况以及可能影响投资者权益的其他重大情况;
(4)执行领导小组的工作安排及投决委的决议,开展政府投资基金具体项目的日常管理工作;
(5)根据需要,向政府投资基金投资的参股子基金管理机构及直接投资的项目或企业派驻观察员;
(6)提出选定政府投资基金托管金融机构的建议,报领导小组备案后,主持托管协议的签订并监督托管银行的托管工作;每季度及每会计年度结束后 1 个月内向政府投资基金领导小组报告政府投资基金托管情况;
(7)做好有关政府投资基金的权益登记工作,接受县政府相关部门的监督考核;
(8)研究政府投资基金投资收益处置及清算退出等重大事项,提出政府投资基金从投资项目的退出方案,经审批后组织实施退出工作;
(9)接受县政府相关部门的监督和考核评价;
(10)其他需要承办的工作。
(二)基金运作模式及决策流程
1.运作模式
政府投资基金采用直接投资的形式进行项目投资,采取注入资本金、直接参股、跟进投资等股权投资方式,引导支持我县产业发展。
2.直接投资决策流程
(1)项目选择和可行性核查
项目收集与筛选:政府投资基金管理人广泛收集潜在的投资项目,并根据基金的投资策略和内部标准对项目进行初步筛选,过滤掉不符合要求的项目。
尽职调查:对通过初步筛选的项目进行深入的尽职调查,包括但不限于公司的财务状况、市场前景、管理团队、技术实力、法律风险等方面,全面了解项目情况,评估投资风险。
可行性分析:基于尽职调查的结果,对项目进行可行性分析,评估项目的投资价值和潜在回报,以及是否符合基金的投资目标和风险偏好。
(2)投资方案设计
估值定价:确定项目的合理估值。估值方法包括市场比较法、收益法、成本法等。
投资条款清单:在正式投资前,政府投资基金管理人与项目方就投资条款进行谈判,并签署投资条款清单。该清单通常包括投资金额、投资方式、股权比例、董事会席位、否决权、退出机制等关键条款。
法律文件准备:根据投资条款清单的内容,准备相关的法律文件,如增资协议、股权转让协议等,并交由法务团队进行审核和修改。
(3)投资决策
投资决策委员会审议:政府投资基金管理人将尽职调查报告、可行性分析报告、投资方案等提交给投资决策委员会进行审议。
(4)投资实施与投后管理
投资实施:在投资决策获得批准后,基金将按照投资协议的约定向项目方支付投资款项,并完成相关的工商变更登记手续。
投后管理:投资完成后,政府投资基金管理人将对项目进行持续的跟踪和管理,包括参与公司的重大决策、提供战略指导、监督公司的运营状况等,确保投资项目的顺利发展,降低投资风险,提高投资回报。
(5)投资退出
制定退出策略:在投资初期,政府投资基金管理人制定退出策略,包括上市、股权转让、回购等多种方式,并在章程或合伙协议或基金协议等中予以明确或约定。
实施退出:当项目达到预定的退出条件时,政府投资基金管理人将按照退出策略实施退出操作,实现投资回报。
(三)直接投资要素及规则
基金组织形式:有限合伙企业
基金名称:曲沃县政府产业引导基金合伙企业(有限合伙)(以工商登记为准)。
注册地址:曲沃县
基金规模:备案规模10100万元,首期实缴1010万元。
出资结构:曲沃县汇鑫投资有限责任公司认缴出资10000万元,出资比例99.01%,首期实缴1000万元;政府投资基金管理人认缴100万元,出资比例0.99%,首期实缴10万元。
存续期限:基金存续期为10年,基金到期后,经合伙人协商一致,并报领导小组批准后,基金存续期可以延长。
基金托管机构:有私募股权基金托管资质的银行机构。
基金管理费用及投资顾问费:基金的管理费及投资顾问费按年度收取,不超过基金实缴出资额的1%,并参照上年管理业绩和运作费使用情况核定,具体支付方式以基金合伙协议约定为准。
投资方式:
1.股权投资
基金以股权投资或符合法律法规允许的其他投资形式投入目标企业或项目,但原则上不能成为被投资企业的第一大股东。
2.联合投资
(1)与已设立的省级、市级基金形成联动,共同投资于目标项目;
(2)联合其他投资人及社会资本共同投资于目标项目;
(3)与银行合作以投贷联动的方式共同支持目标项目。
(四)收益分配原则
如本基金的平均年化收益不高于基金基准收益率〔指本基金托管户收到出资人首笔出资时全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率(LPR)(含)〕,则收益归全体合伙人,按照全体合伙人实缴出资比例进行分配。如本基金的平均年化收益高于基金基准收益率(不含),则超过基金基准收益率的部分为超额收益。超额收益可参照行业惯例将适当比例用于奖励政府投资基金管理人和投资顾问,具体比例由各方在合伙协议中予以明确,剩余超额收益归入投资基金循环使用。
(五)风险控制
1.风险防范及投后管理
(1)为保障基金运行安全,政府投资基金管理人要建立、健全内部控制和风险防范机制,严格遵循基金投资的相关规定以及流程,对项目投资的投前、投中、投后实施严格的风控管理。
(2)基金要选择具有相关托管资质的商业银行进行托管,具体负责投资基金资金拨付、清算和日常监控;托管银行定期报告资金情况。
(3)根据项目发展情况,确定合理的项目投资期限及基金退出时点。
2.信息披露
投资基金运行期间,政府投资基金管理人应当按照《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》的相关规定进行信息披露,信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成,信息披露年度报告应在次年6月底之前完成。政府投资基金管理人应在每季度结束日起30个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资情况、已投资项目进展情况。
四、基金的监督与退出
(一)领导小组负责对政府投资基金进行监督和指导,对产业基金投资形成的资产进行监督和绩效考核。
(二)领导小组办公室对基金受托管理人履行职责情况进行考核,定期向县政府报告投资基金管理运行情况和重大投资、决策等事项。
(三)基金退出一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让、新三板挂牌、IPO等方式实现退出。
五、基金设立流程
(一)拟定政府投资基金设立方案;
(二)县政府常务会议审定政府投资基金设立方案;
(三)全体合伙人商定并签署政府投资基金合伙协议;
(四)在省金融办备案(部门会商);
(五)办理合伙企业工商登记注册;
(六)与政府投资基金托管机构商定并签署托管协议;
(七)在政府投资基金托管机构开立基金募集账户、托管账户等基金财产账户;
(八)合伙人依照合伙协议将投资款汇入基金募集账户;
(九)政府投资基金管理人向中国证券投资基金业协会备案。
六、其它
本方案未尽事宜由领导小组根据国家法律法规及相关政策要求研究决定。
本文件由县财政局负责解读。
附件:1.曲沃县政府产业引导基金合伙企业 (有限合伙)项目备案通知书docx
2.曲沃县政府产业引导基金合伙企业 (有限合伙)项目备案表docx
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